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為預(yù)防和制止行業(yè)協(xié)會從事《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）禁止的行為,，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展、維護(hù)市場競爭秩序等方面的積極作用,，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè),，根據(jù)《反壟斷法》等法律規(guī)定，國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會（以下簡稱委員會）制定出臺《關(guān)于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南》（以下簡稱《指南》）,。
一,、起草背景
行業(yè)協(xié)會是政府和經(jīng)營主體之間的橋梁和紐帶，在提供政策咨詢,、加強(qiáng)行業(yè)自律,、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展、維護(hù)企業(yè)權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用,。同時,，部分行業(yè)協(xié)會不當(dāng)干預(yù)市場競爭,、組織會員企業(yè)從事壟斷行為的情況時有發(fā)生,，損害了市場公平競爭和消費(fèi)者利益,，不利于構(gòu)建新發(fā)展格局、推動高質(zhì)量發(fā)展,。市場監(jiān)管部門全面貫徹落實黨中央,、國務(wù)院決策部署，依法加強(qiáng)反壟斷監(jiān)管執(zhí)法,，《反壟斷法》實施以來查處涉及行業(yè)協(xié)會的典型壟斷案件50余件,，有力保護(hù)了市場公平競爭，維護(hù)了消費(fèi)者利益和社會公共利益,。
我國反壟斷法關(guān)于行業(yè)協(xié)會的規(guī)定相對原則,，行業(yè)協(xié)會對明晰行為規(guī)則、加強(qiáng)反壟斷合規(guī)有較強(qiáng)期待,。委員會辦公室在與現(xiàn)行法律,、法規(guī)、規(guī)章和指南做好銜接的基礎(chǔ)上,，堅持立足國情,、突出問題導(dǎo)向、充分把握規(guī)律,、注重兼收并蓄,，結(jié)合行業(yè)協(xié)會發(fā)展現(xiàn)狀、運(yùn)行機(jī)制,、治理模式等,，研究起草《指南》，為行業(yè)協(xié)會規(guī)范履職設(shè)置“紅綠燈”,，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)風(fēng)險識別,、評估和防范，推動行業(yè)協(xié)會依法自律,，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展,。
二、起草過程
《指南》起草過程中,，委員會辦公室堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),，全面貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署,，堅持依法立法,、科學(xué)立法、民主立法,、開門立法,，堅持監(jiān)管規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重,，認(rèn)真總結(jié)國內(nèi)執(zhí)法實踐，合理借鑒國際成熟經(jīng)驗,，立足我國實際深入開展研究論證,。主要開展了以下工作：
（一）堅持問題導(dǎo)向，深入研究難點問題,。聚焦行業(yè)協(xié)會反壟斷監(jiān)管執(zhí)法中的熱點難點問題,，借助反壟斷專家智庫力量深入研究行業(yè)協(xié)會參與壟斷行為的特點規(guī)律、產(chǎn)生原因和規(guī)制體系,，為《指南》起草提供有力理論支撐,。
（二）緊密結(jié)合實際，積極開展調(diào)查研究,。對社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān),、行業(yè)管理部門、省級市場監(jiān)管部門,、有關(guān)行業(yè)協(xié)會,、企業(yè)、律所,、專家學(xué)者等開展廣泛調(diào)研,，確保《指南》重點突出,、務(wù)實管用,，更好規(guī)范行業(yè)協(xié)會行為，有力推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,。
（三）準(zhǔn)確把握規(guī)律,，全面總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗。系統(tǒng)梳理國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會反壟斷監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗,，準(zhǔn)確把握行業(yè)協(xié)會發(fā)展特點和規(guī)律,，認(rèn)真分析行業(yè)協(xié)會壟斷風(fēng)險并有針對性地作出回應(yīng)，確?！吨改稀菲鹾衔覈袠I(yè)協(xié)會發(fā)展階段和反壟斷監(jiān)管執(zhí)法需要,。
（四）廣泛聽取意見，充分凝聚各方共識,。2023年5月,，在市場監(jiān)管總局官網(wǎng)公開征求社會公眾意見，同時廣泛征求政府部門,、經(jīng)營主體和專家學(xué)者意見,，多次召開行業(yè)協(xié)會座談會、企業(yè)座談會聽取意見建議,，確?！吨改稀房茖W(xué)有效,、切實可行。
三,、主要內(nèi)容
《指南》共26條,，進(jìn)一步細(xì)化違法行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)建設(shè),。主要內(nèi)容如下：
（一）《指南》第一條至第三條為原則性規(guī)定,。明確《指南》目的、依據(jù)以及行業(yè)協(xié)會概念,，提出行業(yè)協(xié)會反壟斷監(jiān)管的總體要求，強(qiáng)調(diào)行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律,，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭,，合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)市場競爭秩序,，不得違反《反壟斷法》的規(guī)定,，從事排除、限制競爭行為,。
（二）《指南》第四條至第十五條細(xì)化行業(yè)協(xié)會可能違反《反壟斷法》的具體情形,。包括：行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議；行業(yè)協(xié)會以經(jīng)營者身份從事壟斷協(xié)議,、濫用市場支配地位行為以及違法實施經(jīng)營者集中,；經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的行業(yè)協(xié)會濫用行政權(quán)力排除,、限制競爭,。針對行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》的主要表現(xiàn)形式，即行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議,，《指南》區(qū)分橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議兩種類型,，從組織達(dá)成、實施兩個維度作出詳細(xì)規(guī)范,。
（三）《指南》第十六條至第二十二條指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè),。強(qiáng)調(diào)行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)依法自律，提高合規(guī)意識,、加強(qiáng)合規(guī)建設(shè),、防范合規(guī)風(fēng)險；引導(dǎo)本行業(yè)經(jīng)營者依法競爭,、合規(guī)經(jīng)營,，并從合規(guī)管理制度、壟斷風(fēng)險識別與控制,、內(nèi)部舉報機(jī)制,、溝通咨詢,、會員合規(guī)指導(dǎo)、配合調(diào)查和約談等方面進(jìn)行闡釋,。
（四）《指南》第二十三條至第二十四條明確法律責(zé)任及考量因素,。明確反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定有關(guān)法律責(zé)任時應(yīng)當(dāng)考量違法行為的性質(zhì)、程度,、持續(xù)時間,、消除違法行為后果的情況、行業(yè)協(xié)會發(fā)揮的作用,、經(jīng)營者發(fā)揮的作用,、壟斷協(xié)議實施的情況等因素，列明從輕,、減輕,、從重處罰情形，規(guī)定了信用懲戒有關(guān)情形,。
（五）《指南》第二十五條至第二十六條對協(xié)同監(jiān)管及解釋作出規(guī)定,。強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)部門協(xié)作、強(qiáng)化監(jiān)管共治,，形成協(xié)同規(guī)制合力,。《指南》由委員會辦公室解釋,，自發(fā)布之日起施行,。
四、主要特點
《指南》立足我國實際,，全面總結(jié)反壟斷監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗,，為行業(yè)協(xié)會構(gòu)建公開透明、可預(yù)期的行為規(guī)則,，助力加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場,，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。主要有以下特點：
一是劃出行為底線,，穩(wěn)定市場預(yù)期,。《指南》聚焦行業(yè)協(xié)會多發(fā)易發(fā)的壟斷風(fēng)險,，從行業(yè)協(xié)會,、經(jīng)營者、行政主體等三個維度詳細(xì)列舉具體違法情形,，為行業(yè)協(xié)會劃出行為底線,，設(shè)置好“紅燈”。同時指出行業(yè)協(xié)會可能從事的三類高風(fēng)險行為,，設(shè)置好“黃燈”,，幫助其更好預(yù)防和制止壟斷行為的發(fā)生,。
二是倡導(dǎo)合規(guī)建設(shè)，健全長效機(jī)制,?！吨改稀方Y(jié)合行業(yè)協(xié)會實際，鼓勵和支持行業(yè)協(xié)會依法自律,，建立健全反壟斷合規(guī)管理制度,，加強(qiáng)風(fēng)險識別、評估和防范,，切實提升反壟斷合規(guī)意識和能力,；多措并舉指導(dǎo)會員加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，預(yù)防和制止會員從事壟斷行為,，構(gòu)建反壟斷合規(guī)長效機(jī)制,。
三是加強(qiáng)多元共治，形成工作合力,。《指南》引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會借助連接政府與經(jīng)營主體的獨(dú)特優(yōu)勢,，發(fā)揮提供服務(wù),、反映訴求、規(guī)范行為等職能,，鼓勵行業(yè)協(xié)會主動與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)溝通,。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)、行業(yè)管理部門加強(qiáng)協(xié)同聯(lián)動,，推進(jìn)競爭監(jiān)管和市場準(zhǔn)入,、行業(yè)監(jiān)管等更加緊密銜接，不斷提升監(jiān)管執(zhí)法效能,，形成協(xié)同規(guī)制合力,。