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為引導(dǎo)企業(yè)落實(shí)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)主體責(zé)任,，提高經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)意識(shí)和管理水平,，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展,，市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）?，F(xiàn)就相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解讀：
一,、制定《指引》的必要性和法律依據(jù)
2022年修改的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》提出,，要引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng),。近年來(lái),，隨著經(jīng)營(yíng)者集中監(jiān)管不斷深入推進(jìn),，企業(yè)依法申報(bào)意識(shí)顯著增強(qiáng)，部分企業(yè)特別是中小規(guī)模企業(yè)在合規(guī)認(rèn)識(shí)和能力建設(shè)方面還存在不足,，加強(qiáng)合規(guī)指導(dǎo)的需求較為強(qiáng)烈,。為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)常態(tài)化監(jiān)管決策部署,，服務(wù)企業(yè)做好合規(guī)建設(shè),，市場(chǎng)監(jiān)管總局依據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》等規(guī)定，研究制定了《指引》,。
二,、《指引》的起草過(guò)程
2022年8月，市場(chǎng)監(jiān)管總局啟動(dòng)《指引》起草工作,，起草過(guò)程中深入開(kāi)展調(diào)查研究,、總結(jié)借鑒經(jīng)驗(yàn)并廣泛征求意見(jiàn)。
（一）深入調(diào)研企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀及需求,。積極開(kāi)展經(jīng)營(yíng)者集中常態(tài)化監(jiān)管調(diào)研,，了解重點(diǎn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況及訴求，與企業(yè),、高校,、科研機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等方面多次召開(kāi)專題座談,，聽(tīng)取意見(jiàn)建議,。
（二）認(rèn)真研究合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和管理體系。全面梳理總結(jié)經(jīng)營(yíng)者集中監(jiān)管過(guò)程中企業(yè)最常出現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題,，分析研究合規(guī)管理的不足,。在此基礎(chǔ)上,，充分借鑒《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》等合規(guī)文件，形成有針對(duì)性的合規(guī)方案,。
（三）廣泛征求各方意見(jiàn)建議,。先后征求有關(guān)部委、國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專家咨詢組,、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門以及社會(huì)公眾意見(jiàn),，有關(guān)意見(jiàn)建議經(jīng)整理后達(dá)165條，市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)真研究并采納合理化建議,，不斷完善改進(jìn)《指引》,。
三、《指引》的主要特點(diǎn)
《指引》聚焦經(jīng)營(yíng)者集中領(lǐng)域的合規(guī)管理,，主要表現(xiàn)出以下特點(diǎn)：
（一）突出以服務(wù)為宗旨,。《指引》旨在引導(dǎo)和幫助企業(yè)建立經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)管理體系,，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。為更好服務(wù)企業(yè),，《指引》提出市場(chǎng)監(jiān)管總局,、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要加強(qiáng)合規(guī)宣傳培訓(xùn)，同時(shí)鼓勵(lì)協(xié)會(huì)發(fā)揮橋梁紐帶作用,，加強(qiáng)合規(guī)交流和培訓(xùn),。
（二）突出以實(shí)效為基礎(chǔ)?！吨敢纷鳛榻?jīng)營(yíng)者集中領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)指引,，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者集中行為規(guī)范效果為目的，并不強(qiáng)制要求企業(yè)單獨(dú)建立經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)制度,，企業(yè)可以根據(jù)自身反壟斷合規(guī)建設(shè)情況納入經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)要素,，避免增加額外合規(guī)成本。
（三）突出以企業(yè)為中心,?！吨敢愤\(yùn)用分類分級(jí)管理思路，充分考慮不同類型企業(yè)管理模式的廣泛差異性以及企業(yè)從事并購(gòu)活動(dòng)的頻繁程度,，鼓勵(lì)和建議達(dá)到一定規(guī)模且并購(gòu)行為較為頻繁的企業(yè)制定合規(guī)制度,，并在制度設(shè)計(jì)上給予企業(yè)充分靈活度。
（四）突出以問(wèn)題為導(dǎo)向,。為幫助企業(yè)更好理解經(jīng)營(yíng)者集中各環(huán)節(jié)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn),，《指引》首次引入案例說(shuō)明，這些案例都是根據(jù)過(guò)往執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出來(lái)的申報(bào)過(guò)程中最常出現(xiàn)的問(wèn)題,，提示企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注,，提升指引實(shí)用性,。
四、《指引》的主要內(nèi)容
《指引》全文共設(shè)六章,、三十五條,，主要有以下內(nèi)容：
第一章“總則”，明確《指引》目的和依據(jù),、合規(guī)必要性以及《指引》適用范圍,，指出《指引》是細(xì)化《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》的專項(xiàng)指引。
第二章“經(jīng)營(yíng)者集中審查主要規(guī)定”,，簡(jiǎn)要介紹經(jīng)營(yíng)者集中審查制度的法律規(guī)定以及違反法律規(guī)定面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和可能承擔(dān)的法律責(zé)任,。
第三章“重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”，重點(diǎn)提示經(jīng)營(yíng)者集中各環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題,，主要包括是否申報(bào),、何時(shí)申報(bào)、申報(bào)后“搶跑”,、排除限制競(jìng)爭(zhēng),、違反審查決定、阻礙審查調(diào)查,、境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等,。
第四章“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理”，主要介紹如何有針對(duì)性地制定經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)管理制度,，特別是建議企業(yè)在投資并購(gòu)決策流程中嵌入經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)審核,，同時(shí)明確合規(guī)管理部門、合規(guī)負(fù)責(zé)人,、關(guān)鍵崗位人員有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)建議以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等,。
第五章“合規(guī)管理保障”，主要介紹如何保障經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)管理的有效實(shí)施,，包括合規(guī)承諾,、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)評(píng)價(jià),、合規(guī)咨詢,、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)獎(jiǎng)懲,、合規(guī)激勵(lì)等保障措施,。
第六章“附則”，明確《指引》不具有強(qiáng)制性,，企業(yè)可以結(jié)合自身特點(diǎn)建立合規(guī)工作體系,。
五、加強(qiáng)事前合規(guī)，推進(jìn)常態(tài)化監(jiān)管
下一步,，市場(chǎng)監(jiān)管總局將以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),，堅(jiān)持規(guī)范監(jiān)管和促進(jìn)發(fā)展并重，加強(qiáng)法治監(jiān)管,、信用監(jiān)管,、智慧監(jiān)管，推進(jìn)經(jīng)營(yíng)者集中常態(tài)化監(jiān)管事前合規(guī)效能：
一是做好經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)宣傳培訓(xùn),，會(huì)同省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門,、商協(xié)會(huì)、律師事務(wù)所等多方積極開(kāi)展合規(guī)宣傳和培訓(xùn),，在全社會(huì)營(yíng)造競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的良好氛圍,。
二是研究經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)評(píng)價(jià)體系，指導(dǎo)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門定期了解企業(yè)合規(guī)管理情況,，及時(shí)給予企業(yè)必要支持,，遴選推廣合規(guī)典型案例，激勵(lì)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng),。
三是完善經(jīng)營(yíng)者集中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,，指導(dǎo)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門依托企業(yè)登記注冊(cè)系統(tǒng)建立健全經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，靠前一步服務(wù)企業(yè)依法申報(bào),。
四是落實(shí)常態(tài)化溝通機(jī)制,，不定期與企業(yè)、律師事務(wù)所召開(kāi)座談會(huì),，聽(tīng)取優(yōu)化改進(jìn)經(jīng)營(yíng)者集中審查的意見(jiàn)建議，了解企業(yè)需求,，為企業(yè)投資并購(gòu)提供高質(zhì)量經(jīng)營(yíng)者集中監(jiān)管指導(dǎo),。